反洗钱风控缺失 中资券商遭港证监处罚
多家中资券商近日因涉反洗黑钱内部监控不足,正被香港证监会调查中。香港证监会于3月6日发布公告表示,粤海证券(现称为国金证券(香港))因在处理第三方付款时未有遵守打击洗钱指引,遭谴责并罚款300万港元。 有接近香港证监会人士早前向财新记者透露...
多家中资券商近日因涉反洗黑钱内部监控不足,正被香港证监会调查中。香港证监会于3月6日发布公告表示,粤海证券(现称为国金证券(香港))因在处理第三方付款时未有遵守打击洗钱指引,遭谴责并罚款300万港元。 有接近香港证监会人士早前向财新记者透露...
据新京报8月16日报道,方正集团8月15日在中国货币网公告称,近期收到证监会《调查通知书》,因涉嫌违反证券法律法规,证监会决定对其立案调查。 方正集团称,立案调查期间,将全面配合证监会的调查工作,并就相关事项及时履行信息披露义务。 记者致电...
对于“十三五”规划中“设立战略性新兴产业板”被删除,证监会今日首次表态称,“始终支持战略新兴产业,需要深入研究论证战略新兴板,在研究中的项目没有必要列入十三五规划。资本市场对战略新兴产业的支持力度只会越来越大。” 加快培育和发展战略性新兴产...
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3月12日下午,出任证监会主席还未“满月”的刘士余亮相两会记者会,直面股民关注的敏感问题。对于今年的《政府工作报告》未提注册制改革,刘士余表示,注册制是必须搞的,但注册制改革需要一个相当完善的法制环境,配套规章制度的研究论证需要相当长的...
3月5日下午,证监会新任主席刘士余在接受央视财经频道记者采访时称,新主席的首要任务就是监管,而他的监管思路很明确:依法监管 ,从严监管,全面监管,只有监管才能保证改革的措施顺利实施。 刘士余今天到访湖南团驻地参加全团第二次全体会议,...
据新华社今日(20日)消息,日前,中共中央决定任命刘士余同志为中国证监会党委书记,免去肖钢同志的中国证监会党委书记职务。国务院决定,任命刘士余同志为中国证监会主席,免去肖钢同志的中国证监会主席职务。 刘士余简历 刘士余,男,1961...