美证监会调查汇丰涉聘亚洲官员亲属-武大金融网

　　美国证监会针对欧美大型银行在亚洲的金融反腐，还在持续。

　　汇丰控股2月22日发布的财报中透露，美国证券交易委员会（SEC）正就聘任由亚太地区内政府官员或国有企业雇员介绍人选或与其存在关系的人选一事，对包括汇丰控股在内的金融机构展开调查。

　　汇丰控股是在港交所披露的《2015年业绩摘要》中透露上述信息的。这份400多页报告内的一则附注说明中，汇丰控股说该集团是受到调查的“多家金融机构之一”。

　　汇丰控股同时表示，已接获美国证监会多项提供资料的要求，并正配合美国证监会的调查。

汇丰控股CEO欧智华

　　汇丰还提及，根据目前已知的事实，无法预测美国证监会的调查能在何时结束，也无法预料调查的结果，但是调查的所带来的冲击“可能会相当重大”。

　　此外，汇丰控股公司还收到美国司法部关于其与国际足球联合会（FIFA）相关实体与个人之间银行业务关系的询问，正配合调查。

　　SEC对大型银行在亚洲雇佣官员家属的调查，已持续多时。

　　资料显示，自2013年以来，摩根大通一直在接受美国当局调查，调查内容为该行是否为赢得业务而聘用亚洲政府官员家属。

　　《华尔街日报》此前报道说，香港交易所行政总裁李小加担任摩根大通中国区主席期间撰写的一些电邮显示，李小加建议银行雇用中国官员、客户与潜在客户的子女和“熟人”。

　　摩根大通在2004至2013年间曾雇佣200多名由摩根大通推动上市的中国企业高管的亲友。银行家们表示，这种做法往往有助于赢得监管部门批准，还能赢得来自政府及国有企业的大宗交易。

　　SEC旨在调查这些银行或其员工雇佣社会关系良好的官员亲属的行为是否违反了反贿赂法。

　　美国《反海外腐败法》（Foreign Corrupt Practices Act，简称FCPA）也称《海外反贿赂法》，禁止向海外政府官员提供、或者承诺任何好处以获得商业优势。FCPA并不要求行贿目的得逞，提供或者承诺即构成违法行为。

　　摩根大通并不是惟一接受SEC调查的公司。2014年5月6日，《华尔街日报》报道称，SEC已经对大型银行在亚洲雇佣情况扩大了调查范围，瑞信集团、高盛、摩根士丹利、花旗集团和瑞银集团等至少五家美国和欧洲银行也涉及此事。

汇丰涉嫌特定招聘亚洲官员亲属被美国证监会调查

　　汇丰面临的指控，不止这一项。

　　在这份业绩报告中，汇丰称，已接获美国司法部查询若干与国际足联或可能与国际足联有关的个别人士及公司与汇丰的银行业务关系。美国司法部正调查多家金融机构，包括汇丰，是否容许处理可疑或在其他方面不正当的交易，或未能遵守适用的反洗钱法律及法规。汇丰正配合美国司法部的调查。

　　去年，英国的三家银行——渣打银行、巴克莱银行和汇丰银行卷入国际足联腐败丑闻。

　　2015年5月，美国司法部门近日对14名被告提出47项指控，其中9人是国际足联官员，他们被指控在世界杯申办、市场营销以及电视转播权合同方面存在受贿、敲诈与洗钱行为。英国的三家银行涉嫌在国际足联及其合作公司之间进行可疑的金钱输送。

　　上述两项调查，将对汇丰产生怎样的影响，目前仍然不得而知。

　　汇丰控股在公告中称，根据目前已知的事实，现阶段要求汇丰预测此事的解决方案（包括解决时间或任何可能对汇丰造成的影响），并不切实可行，而有关影响可能甚大。

　　受净利息收入下滑以及坏账影响，汇丰控股去年四季度税前亏损8.58亿美元，经调整后全年税前利润204亿美元，同比下降7%，上一年为220亿美元。该公司获利八成以上是来自亚洲市场。

（综合澎湃新闻、新浪财经等报道）