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反洗钱风控缺失 中资券商遭港证监处罚

多家中资券商近日因涉反洗黑钱内部监控不足,正被香港证监会调查中。香港证监会于3月6日发布公告表示,粤海证券(现称为国金证券(香港))因在处理第三方付款时未有遵守打击洗钱指引,遭谴责并罚款300万港元。 有接近香港证监会人士早前向财新记者透露 …

方正集团被证监会立案调查

据新京报8月16日报道,方正集团8月15日在中国货币网公告称,近期收到证监会《调查通知书》,因涉嫌违反证券法律法规,证监会决定对其立案调查。 方正集团称,立案调查期间,将全面配合证监会的调查工作,并就相关事项及时履行信息披露义务。 记者致电 …