反洗钱风控缺失 中资券商遭港证监处罚

多家中资券商近日因涉反洗黑钱内部监控不足,正被香港证监会调查中。香港证监会于3月6日发布公告表示,粤海证券(现称为国金证券(香港))因在处理第三方付款时未有遵守打击洗钱指引,遭谴责并罚款300万港元。

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有接近香港证监会人士早前向财新记者透露,被香港证监会调查的对象包括国金证券(香港)在内的五家中资在港券商。

香港证监会指,在2011年2月至2013年3月期间,粤海证券在处理客户帐户向第三方付款方面的内部监控存在缺失及不足,未能显示在处理第三方付款前已进行适当的查询。此外,粤海证券没有妥善地以书面方式记录其声称在上述期间作出的查询及有关批准付款的理据。

粤海证券被香港证监会查出,其在大约700项由客户帐户付款至第三方的转帐中,只有约570份相关的申请表被寻获;在该等附有申请表的570项付款中,有三分一没有或无法核证客户与第三方的关系及/或付款目的;只有约67项有适当的文件支持;申请表只就客户帐户与第三方的关系及付款目的提供少量资料,但仍继续批准该等付款;及该等第三方付款涉及过亿港元。

香港证监会认为,粤海证券的行为违反了相关指引和准则中对持牌法团的规定:应特别留意所有复杂而不寻常的大额交易,以及所有缺乏明显的经济或可见的合法目的的不寻常交易模式,审查的发现及结果应以书面方式妥善地记录;应采取一切合理措施,确保设有合适的保障措施,以减低洗钱及恐怖分子资金筹集的风险。

香港证监会表示考虑到粤海证券的失当行为持续超过两年,自2015年3月起已由国金证券(香港)拥有,以上缺失归因于前任高级管理层,而相关管理层在发生失当行为后已被撤换;粤海证券及国金证券(香港)均没有就打击洗钱缺失而遭受证监会纪律处分的纪录;国金证券(香港)在接受纪律处分行动中表现合作,且并无就监管方面的关注事项提出争议。因此对粤海证券罚款300万港元并作出谴责。

粤海证券成立于1987年,是香港最早从事金融证券业务的中资企业之一,2014年11月国金证券(香港)提出以1.9亿港元收购粤海证券。

早在2016年9月,香港证监会曾预告,正调查多宗与涉嫌未就打击洗钱设立内部监控措施的经纪行有关的个案,并预计会开展多项执法程序。

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